中证协拟进一步明确券商文化建设实践评估指标相关口径 将“五篇大文章”纳入考察
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2024-03-26 19:11:39
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  中国证券报记者日前从业内获悉,为贯彻落实中央金融工作会议要求,做好2023年度证券公司文化建设实践评估工作,中国证券业协会结合证监会《进一步加强证券基金行业文化建设工作方案》有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况,进一步明确了部分重点关注事项评估口径,同时对个别加分指标材料报送口径进行调整,将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”纳入考察,强化廉洁文化建设,推动行业弘扬中华优秀传统文化,并形成了《进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径的方案》,于近日向全体券商征求意见。

  将“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入考察

  具体来看,《进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径的方案(征求意见稿)》将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入考察;强调廉洁从业管理要求,对公司的廉洁从业管理问题予以重点关注,并在加分指标中强化廉洁从业管理要求;考察公司文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖,扩大文化理念塑造深度和广度的情况;进一步明确《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观的倡议书》考察口径;对宣传推广文化建设成果加分指标案例入库事项材料报送口径进一步明确,便于参评公司实际执行。

  需要注意的是,上述明确及调整的口径仅针对参评公司需提供的证明材料要求,不涉及指标内容调整。其中关于落实中央金融工作会议要求、加强廉洁从业管理、扩大文化理念塑造深度和广度、推动文化品牌建设的部分要求为2024年工作安排,将在2024年度实践评估中启用。

  推动行业文化建设实践评估工作做深做实

  2019年,随着证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的发布实施以及证券基金行业文化建设动员大会的召开,整个证券行业掀起新一轮文化建设的热潮,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化迅速成为证券行业共识。文化建设评估工作历年来受到各家券商重视,主要因为评估结果与券商分类评价挂钩。 在证监会统一领导下,文化建设成为近年来证券行业高质量发展历程中的重要一环。

  中证协于2022年4月适时发布《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》。根据《评估办法》,实践评估按照证券公司自评、协会复核、向监管部门征求意见、评审专家小组评议、公布结果的程序进行,其中自评重点关注事项主要考察证券公司文化理念融入发展战略及人员管理、公司治理及内部控制、从业人员廉洁管理、全面风险管理、合规管理、薪酬管理、潜在高发业务领域道德风险管理、声誉风险管理、服务对象评价反馈机制、文化建设领导小组履职、维护行业声誉、文化宣导等。

  2023年,中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上,对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整,强化党建引领,加强职业道德水平建设与廉洁从业管理,突出效果导向、客观导向。其中,评估指标修订稿放宽指标统计范围,包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等;降低推动自律规则及规范形成指标分值,提高了“宣传推广文化建设成果”指标分值。

  中央金融工作会议召开后,如何把握新时代金融发展规律,开拓金融工作新局面,成为未来一段时间金融业的重要课题,而健康良好的行业文化既是行稳致远的立身之本,也是服务实体经济的内在要求,更是防范金融风险的有力抓手。

  2019年行业文化建设动员大会以来,中国证券业协会全面落实证券行业相关规则,推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领,促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业制胜、声誉至上的行业发展生态 。

  业内人士认为,监管此次进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径,既是响应金融工作会议精神的应有之义,也是总结实践经验、凝聚行业共识,将行业文化建设实践评估工作做深做实的必然之举。

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